Aon Corporation Agrees to Pay a $1.76 Million Criminal Penalty to Resolve Violations of the Foreign Corrupt Practices Act

/ 20.12.2011 / 14:24

Aon Corporation Agrees to Pay a $1.76 Million Criminal Penalty to Resolve Violations of the Foreign Corrupt Practices Act

Источник: https://www.justice.gov/opa/pr/aon-corporation-agrees-pay-176-million-criminal-penalty-resolve-viola...

WASHINGTON – Aon Corporation, a publicly traded corporation headquartered in Chicago and one of the largest insurance brokerage firms in the world, has entered into an agreement with the Department of Justice to pay a $1.76 million penalty to resolve violations of the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), announced Assistant Attorney General Lanny A. Breuer of the Criminal Division.

According to the non-prosecution agreement, Aon’s United Kingdom subsidiary, Aon Limited, administered certain training and education funds in connection with its reinsurance business with Instituto Nacional De Seguros (INS), Costa Rica’s state-owned insurance company. The supposed purpose of the funds was to provide education and training for INS officials. However, between 1997 and 2005, Aon Limited used a significant portion of the funds to reimburse INS officials for non-training related activity, including travel with spouses to overseas tourist destinations, or for uses that could not be determined from Aon’s books and records. Many of the invoices and other records for trips taken by INS officials did not provide any business purpose for the expenditures, or showed that the expenses were clearly not related to a legitimate business purpose.

As part of the agreement, Aon admitted that Aon Limited’s accounting books and records related to the funds, which were consolidated into Aon’s books and records, did not accurately and fairly reflect the purpose for which the expenses were incurred. Aon also admitted that it failed to devise and maintain an adequate system of internal accounting controls with respect to foreign sales activities sufficient to ensure compliance with the FCPA.

In addition to the monetary penalty, the agreement requires that Aon Corporation adhere to rigorous compliance, bookkeeping and internal controls standards and cooperate fully with the department.

The department entered into a non-prosecution agreement with Aon as a result of Aon’s extraordinary cooperation with the department and the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC); its timely and complete disclosure of improper payments in Costa Rica and other countries that it discovered during its thorough investigation of its global operations; its early and extensive remedial efforts; the prior financial penalty of £5.25 million that Aon Limited paid to the United Kingdom’s Financial Services Authority (FSA); and the FSA’s close and continuous supervisory oversight over Aon Limited. These factors also led to a substantially reduced monetary penalty.

Additional information about the Justice Department’s FCPA enforcement efforts can be found atwww.justice.gov/criminal/fraud/fcpa .

In a related matter, Aon Corporation reached a settlement with the SEC and agreed to pay approximately $14.5 million in disgorgement and prejudgment interest. The SEC settlement was filed today.

This case is being handled by Trial Attorney Andrew Gentin of the Fraud Section in the Justice Department’s Criminal Division with assistance from the FBI’s Washington Field Office’s dedicated FCPA squad. The department acknowledges and expresses its appreciation for the assistance provided by the SEC’s Division of Enforcement.

Перевод:

ВАШИНГТОН - Aon Corporation, публично торгуемая корпорация со штаб-квартирой в Чикаго и одна из крупнейших страховых брокерских фирм в мире, заключила соглашение с Министерством юстиции о выплате штрафа в размере 1,76 млн. Долл. США для разрешения нарушений Закона о борьбе с коррупцией в иностранной валюте (FCPA), объявила помощник генерального прокурора Лэнни А. Брейер из Уголовного отдела.

Согласно соглашению об отсутствии обвинения, дочернее предприятие Aon United Kingdom Aon Limited управляло определенными фондами обучения и образования в связи с его перестраховочным бизнесом с государственной страховой компанией Коста-Рики Instituto Nacional De Seguros (INS). Предполагаемая цель этих средств состояла в том, чтобы обеспечить образование и подготовку должностных лиц INS. Однако в период с 1997 по 2005 год Aon Limited использовала значительную часть средств для возмещения должностным лицам INS за деятельность, не связанную с обучением, включая поездки с супругами в зарубежные туристические места или для использования, которые не могут быть определены из книг и записей Aon. Многие счета-фактуры и другие записи о поездках со стороны должностных лиц INS не предусматривали каких-либо деловых целей для расходов или показали, что расходы явно не связаны с законной целью бизнеса.

В рамках соглашения Аон признал, что бухгалтерские книги и записи Aon Limited, связанные с фондами, которые были объединены в книги и записи Aon, не точно отражают цель, по которой были понесены расходы. Аон также признал, что он не смог разработать и поддерживать адекватную систему внутреннего контроля учета в отношении внешнеторговых операций, достаточных для обеспечения соответствия FCPA.

В дополнение к денежному штрафу, соглашение требует, чтобы Aon Corporation придерживалась строгих стандартов соблюдения, бухгалтерского учета и внутреннего контроля и полностью сотрудничала с отделом.

Департамент заключил соглашение о ненаказании с Aon в результате чрезвычайного сотрудничества Aon с отделом и Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC); своевременное и полное раскрытие информации о ненадлежащих выплатах в Коста-Рике и других странах, которые она обнаружила в ходе тщательного расследования своих глобальных операций; его ранние и масштабные меры по исправлению положения; предварительное финансовое наказание в размере 5,25 млн. фунтов стерлингов, которое Aon Limited выплатила Управлению финансовых услуг Соединенного Королевства (FSA); и тесный и непрерывный надзор FSA над Aon Limited. Эти факторы также привели к значительному снижению денежного штрафа.

Дополнительную информацию об усилиях правоохранительных органов Министерства юстиции можно найти на сайте www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.

В соответствующем вопросе Aon Corporation достигла соглашения с SEC и согласилась выплатить примерно 14,5 млн. Долл. США в виде досрочного погашения и предвзятого интереса. Сегодня было подано заявление SEC.

Этот случай обрабатывается Судебным адвокатом Эндрю Гентином из Секции мошенничества в отделе уголовного правосудия Министерства юстиции при содействии откомандированного отдела FCPA из ФБР в Вашингтоне. Департамент признает и выражает свою признательность за помощь, предоставляемую Отделом по обеспечению соблюдения SEC.


Все Новости


Aon Corporation Agrees to Pay a $1.76 Million Criminal Penalty to Resolve Violations of the Foreign Corrupt Practices Act